НКЦПФР розробила проект ліцензійних умов щодо діяльності з торгівлі фінансовими інструментами

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку на засіданні 05 жовтня 2021 року схвалила проект Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з торгівлі фінансовими інструментами.

Документом передбачено встановлення вимог, обов’язкових для виконання при отриманні ліцензії на провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, перелік документів, які подаються заявником для видачі ліцензії. А також особливості поєднання видів діяльності з торгівлі фінансовими інструментами між собою та з іншими видами професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках

Проектом визначені вимоги для отримання ліцензії та провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами за такими її видами:

• субброкерська діяльність;
• брокерська діяльність;
• дилерська діяльність;
• діяльність з управління портфелем фінансових інструментів;
• інвестиційне консультування;
• андеррайтинг та/або діяльність з розміщення з наданням гарантії;
• діяльність з розміщення без надання гарантії.

Проект рішення розроблено відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» та з метою приведення нормативно-правових актів Комісії у відповідність до вимог Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки».

Найближчим часом проект буде розміщено на офіційному вебсайті Комісії для отримання пропозиції і коментарів від професійної спільноти та всіх зацікавлених сторін.