Відстеження (моніторинг) фінансових операцій: Держфінмоніторинг розробив новий порядок надання інформації

Державна служба фінансового моніторингу України оприлюднила проект наказу Міністерства фінансів України «Про затвердження Порядку надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій» (далі – проект наказу).

Проект наказу розроблено з метою приведення актів Міністерства фінансів України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у відповідність до вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (далі – Закон № 361-IX), який набрав чинності 28 квітня 2020 року.

Проектом наказу передбачено встановити порядок та єдину процедуру надання суб’єктом на запит Держфінмоніторингу інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта, операції якого стали об’єктом фінансового моніторингу, встановлених пунктом 13 частини другої статті 8, пунктом 10 частини другої статті 25 та частини третьої статті 31 Закону № 361-IX, а також реалізує право суб’єкта, відповідно до пунктом 14 частини другої статті 8 Закону № 361-IX, погодити з Держфінмоніторингом строк подання запитуваної інформації, зокрема: подати до Держфінмоніторингу заяву про збільшення строку подання запитуваної інформації.

Проектом наказу пропонується:

• затвердити Порядок надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій;
• визнати таким, що втратив чинність, наказ Міністерства фінансів України від 23 грудня 2015 року № 1168 «Про затвердження Порядку надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій».

​Положеннями проекту Порядку пропонується визначити:

• підстави за наявності яких Держфімоніторинг надає запит СПФМ;
• строки надання суб’єктом інформації на запит;
• послідовність дій суб’єкта та Держфінмоніторингу у разі неможливості дотримання строків подання інформації (подається заява до Держфімоніторингу);
• конкретизується строк в який суб’єкт повинен подати заяву (не пізніше наступного робочого дня з дня надходження Запиту);
• перелік інформації, яку повинна міститися в заяві.

Крім того, проектом Порядку передбачено процедуру розгляду Держфінмоніторингом заяв суб’єкта, прийняття рішення щодо результатів розгляду заяв та способи направлення Держфінмоніторингом до СПФМ повідомлення про розгляд заяви (в електронному чи паперовому вигляді).

Під дію впливу регулювання цього акта підпадають усі суб’єкти, які перебувають на обліку в Держфінмоніторингу.

Зауваження та пропозиції стосовно змісту регуляторного акта та аналізу його регуляторного впливу просимо надавати у письмовій та електронній формі протягом місяця з дня публікації цього повідомлення за наступними адресами:

• Міністерство фінансів України: вул. Грушевського, 12/2, м. Київ-8, 01008, e-mail: infomf@minfin.gov.ua;
• Державна регуляторна служба України: вул. Арсенальна, буд. 9/11, м. Київ, 01011, е-mail: inform@dkrp.gov.ua.

ДОВІДКОВО:

• Проект наказу Міністерства фінансів України «Про затвердження Порядку надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій» (завантажити)
• Аналіз регуляторного впливу проекту наказу Міністерства фінансів України «Про затвердження Порядку надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій» (завантажити)