Інспекційні перевірки небанківських фінустанов — проект Положення НБУ

Національний банк опублікував для громадського обговорення доопрацьований проект Положення про організацію, проведення та оформлення результатів інспекційних перевірок учасників ринків небанківських фінансових послуг (далі − учасників ринків).

Перша редакція цього документа була оприлюднена 15 липня 2020 року.

Проект був доопрацьований для удосконалення порядку проведення перевірок учасників ринків. Національний банк урахував необхідність оптимізації внутрішніх процесів у межах здійснення нагляду за ринками небанківських фінансових послуг.

Із 24 листопада Національний банк розпочинає громадське обговорення доопрацьованого проекту Положення. Обговорення триватиме один місяць.

Мета Положення – прозорість та універсальний підхід до учасників ринків під час проведення інспектування

Ухвалення запропонованого Положення дасть змогу:

• врегулювати порядок проведення інспекційних перевірок;
• забезпечити прозорість цього процесу;
• дати можливість учасникам реалізувати право на ознайомлення з результатами інспекційної перевірки та надання відповідних пояснень або заперечень (за потреби).

Цим Положенням Національний банк має намір урегулювати такі питання як:

• види інспекційних перевірок;
• порядок організації та проведення інспекційних перевірок;
• склад інспекційної групи, права та обов’язки членів інспекційної групи;
• права та обов’язки керівників і працівників об’єкта перевірки;
• порядок доступу до приміщень, систем автоматизації операцій, інформації/документів та їх копій;
• оформлення результатів інспекційних перевірок;
• порядок дій у разі перешкоджання здійсненню інспекційних перевірок.

Положення має замінити чинні розпорядження Нацкомфінпослуг

Це Положення має скасувати чинні розпорядження Нацкомфінпослуг від 21 січня 2019 року № 102 “Про затвердження уніфікованих форм актів, складених за результатами проведення планових (позапланових) заходів державного нагляду (контролю) щодо дотримання суб'єктами господарювання вимог законодавства у сфері господарської діяльності з надання фінансових послуг” та розпорядження від 31 жовтня 2019 року № 2181 “Про затвердження Змін до уніфікованої форми Акта, складеного за результатами проведення планового (позапланового) заходу державного нагляду (контролю) щодо дотримання суб'єктом господарювання вимог законодавства у сфері господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), які ліцензуються”.

Додатково: Аналіз регуляторного впливу проекту Положення.

Зауваження та пропозиції до проекту Положення приймаються до 24.12.2020 на електронну адресу Національного банку України: NBFI.regulations@bank.gov.ua.